企業ipo知識產權風險防範與糾紛解決

A. 企業IPO上市，知識產權如何成為絆腳石

如果有知識產權糾紛，比如企業的核心技術侵犯了別人家的專利，那IPO的過程一內定不會很順利。這里列舉容幾個案例：
2017年5月，因專利訴訟，「共享單車第一股」永安行在路演前夕宣布暫緩IPO發行！
2017年7月，華體科技A股上市一個月被起訴專利侵權，索賠金額超過4000萬元！
2017年8月，聚利科技在籌劃A股上市審核的最後時刻，遭受金溢科技專利侵權訴訟索賠1億元的打擊，很可能影響IPO的進程！

B. 如何降低企業知識產權侵權風險以及對幾個問題的探析

1、 機構建設
企業要有效防範各類知識產權風險，首先要建立符合企業管理需求的知識產權管理機構體系，使企業的各類知識產權風險處於知識產權管理機構的有效規制之下。知識產權管理機構應當包括知識產權管理部門、風險防範部門、法律及專利律師部門等關聯執行機構，明確各部門職權，完善各部門工作人員的配備，形成科學合理的知識產權風險防範系統。
2、 制度建設
企業除要有科學合理的知識產權風險防範機構外，應當有科學完善的知識產權管理制度。企業所有關於知識產權的活動都應當在知識產權管理制度的規制下運行，使企業知識產權活動更加規范化，並且使企業員工都謹慎行使知識產權活動，避免一些不必要的企業損失。
3、 實施知識產權風險預警
知識產權風險大多數時候是由於企業運營管理中存在的不確定因素造成的，因此實施知識產權風險預警是降低企業知識產權風險的有效方法。在企業的運營管理過程中，技術研發、專利申請、專利運營、商標申請、管理、運營及其他有關知識產權的活動都應有專門的人員進行管理保護，避免造成對他人知識產權的侵犯和及時有效的對他人的侵犯做出回應。同時還應當加強對競爭對手的監控，及時對企業知識產權活動做出正確的預警。
4、 建立健全企業知識產權檔案
建立健全企業知識產權檔案，進一步提高企業核心競爭力。對企業的自主知識產權進行管理登記，對知識產權進行縱向管理。具體的知識產權管理檔案應根據不用的知識產權活動的特點進行歸納整理，保證各個過程的資料文件完備齊全，可用作產權糾紛中的重要法律證據，可有效的應對侵權訴訟，以更好的防範和應對企業知識產權風險。
5、 加強維權力度及重視知識產權人員的吸收及培養
企業只有加強自身知識產權的維權力度，才能有效的防止別人的侵害，不能對他人的侵權視而不見或是得過且過，企業應當加大力度打擊侵權者，對他人造成一定的威懾，能有效的防止一些侵權活動，並且對企業今後的發展也大有益處。其次企業應當重視對知識產權人員的吸收及培養，企業知識產權應由專門的學習或從事知識產權的人員進行管理，而不是由技術人員或高級管理人員兼職管理，真正做到分工明確，各盡其職，為企業今後的發展奠定良好的基礎等。
知識產權對企業發展的影響越來越大，知識產權糾紛也在日益增多，企業一定要提高知識產權意識，內部建立健全企業的知識產權管理保護機制，外部加強企業知識產權維權力量，才能有效的發揮知識產權對企業發展的作用及防範企業知識產權風險，使企業在今後穩步發展。

C. 策略律師事務所謝會生主任針對資本市場或者知識產權方面寫過過什麼專業的文章或者著作嘛

我知道的著作：《2019~2020中國上市公司訴訟藍皮書》（主編，法律出版社2020年10月）《企業版IPO知識產權法律風險防範與糾權紛解決》（總主編，法律出版社2013年7月）《億萬富翁的傳承計劃》（總主編，法律出版社2013年10月） 發表論文更多，如《創新型企業上市過程中的知識產權問題》《論在先權利與商標專用權沖突》《公司上市過程中發生商標權訴訟的應對及解決》等。

D. 公司上市前專利方面要做什麼准備工作

在現代，專利一般是由政府機關或者代表若干國家的區域性組織根據申請而頒發的一種文件，這種文件記載了發明創造的內容，並且在一定時期內產生這樣一種法律狀態，即獲得專利的發明創造在一般情況下他人只有經專利權人許可才能予以實施。在我國，專利分為發明、實用新型和外觀設計三種類型。
任何人都可以在國家知識產權局的網站上免費查詢到企業的專利數量、種類及法律狀態，這與《公司法》及公司上市規則對擬上市公司關於如實披露專利信息的要求是相符的。公司（尤其是擬在創業板上市的公司）在這方面應積極著手以下幾方面的准備工作：

1、用各種方式，增加公司所有的各種專利數量和質量，以顯示公司的技術實力、資產實力和發展前景。

2、做好具有前瞻性的策劃工作，正確引導公司的研發方向和確定公司的市場空間，在律師指導下做好專利權的保護、管理、運用和價值擴張工作，要特別利用專利審批過程中的提出異議、答復審查意見、專利駁回後的復審等程序，有效保護公司專利權或獲得額外價值，同時排除他人專利申請或專利權對公司的影響。

3、公司還應該在律師指導下制訂合理的制度，培養適合公司的創新機制，激勵員工積極主動地進行創新，增加公司專利擁有數量和質量。

4、在公司上市前，利用律師的專業工作，排除專利權屬糾紛及專利侵權糾紛的風險。

隨著互聯網的發展，很多東西都處於透明的狀態，任何人都可以在國家知識產權局的網站上免費查詢到企業的專利數量、種類及法律狀態。因此大家在上市之前在專利方面一定做好准備工作，以免發生意外，影響上市。【魚|爪】小編給大家介紹的內容就暫時到這里了

E. 企業如何應對知識產權被侵權的風險答題

1、加強知識產權管理體系建設。
企業首先應當加強知識產權體系建設，根據企業自身特點和發展目標，自己或委託專業機構構建符合自身發展特色的知識產權管理體系，保證領導重視、全員參與，設立知識產權部門，明確各部門功能權責，並建立完善相應的知識產權管理制度和管理流程，規范研發成果通過專利申請、技術秘密等方式進行保護，制定知識產權運用、風險管控等程序，形成科學、合理、有效的知識產權管理體系。
2. 實施知識產權風險預警。
知識產權風險的產生是由於經營管理中存在的不確定因素造成的，因此加強風險防範是降低風險的主要且有效途徑。
在企業研發活動中，在項目立項階段，應認真進行專利檢索和分析評判；研發活動完成後，通過健全的評審程序確定有效的保護形式，及時採取申請專利等不同的形式對研發成果進行保護；在采購階段評價供應商知識產權狀況，通過合同的方式約束供應商，以避免由於供應商對他人知識產權的侵權給企業造成知識產權侵權風險；新產品銷售前，加強專利預警、商標、營銷方案、廣告語等相關知識產權查詢，規避侵權風險，同時還應當加強對競爭對手的定期監控，防止他人侵犯本企業的知識產權。此外，若企業採用委託研發或委託製造的方式與他人合作，在合同中需對知識產權相關權利的歸屬、使用和收益進行明確的規定，簽訂保密協議等具有法律效力的條約，以防止他人侵佔本企業的知識產權。
3.建立健全知識產權檔案。
知識產權檔案是侵權糾紛中的重要法律證據，健全完備的知識產權檔案可有效地應對侵權訴訟。健全完整的知識產權檔案包括研發活動的研發記錄、知識產品評審資料、專利申請文件交底書等與研發成果相關的所有資料和文件，其中專利內容不僅包括技術研發相關文件、申請專利原始文件、專利證書等，還應包括專利申請修改過程文件、專利年費繳費票據、專利變更文件等，具體的企業知識產權檔案應根據知識產權活動的特點進行整理歸納，保證各類資料文件的完整完備，以更好地防範和應對知識產權風險。
4.採取合同約束防範措施。
合同是市場經濟活動中重要且基本的法律文件，企業在知識產權風險管理中應積極地利用合同的法律效力來防範風險。在采購環節中要求供貨商在合同中明確確保所提供的產品不侵犯他人知識產權或一旦侵權，供應商承擔相應的侵權責任；自主研發後委託他人製造時，企業與指定廠家簽署合同時，應在合同條款中約定對方對未申請保護的知識產權進行保密；對於合作開發的技術，應明確合作中各方對研發成果的所有權、使用權和收益權。
為防範企業員工不當行為給企業帶來的知識產權風險，尤其是企業核心管理和技術人員在設計過程中可能會重復以往的設計方案、技術解決方案等，若此類人員跳槽到其他企業，易引起法律糾紛，給企業帶來知識產權風險。因此企業還應當加強對企業人員的合同約束，與企業員工簽訂職務發明歸屬、競業禁止等協議，明確員工應保守商業機密、技術機密，從而防範內部用工流失給企業造成的知識產權風險。
5. 利用專利信息進行技術方案規避設計以防範侵權風險。
企業在產品投放市場時，對前期未進行充分檢索或針對意外出現的侵權風險進行預警、FTO分析，以避免投放市場後的侵權訴訟。如果發現存在侵權風險時，可以利用專利信息，例如專利權人為獲得專利而放棄的技術、現有技術中描述的技術、省略部分要素及相應性能的技術、說明書及附圖中記載，但未反映在權利要求書中的技術方案來有效規避侵權風險。

F. 初創企業怎麼避免知識產權的風險

一注意創業形式的選擇
個人創業可以選擇的法律形式主要有：申請登記從事個體工商戶，設立合夥企業，設立個人獨資企業，設立有限責任公司。各自承擔的責任形式是不一樣的。
二注重各類協議、章程和公司制度
比如投資者之間要簽訂合夥協議、投資協議、章程。合夥協議和公司章程都是企業的「憲法」，是投資者之間權利義務分配的依據，主要涉及了利潤分配和權力的行使等。一旦有一方違反相關規定就守約方是可以依據約定追究違約方責任。
三注重知識產權保護問題
不少企業對商標、專利、商業秘密等知識產權普遍不重視，以致發生技術泄密和侵權事件。為此創業者需要建立知識產權整體保護策略、方案設計，建立企業內部商號、域名、商業秘密保護制度，及時進行商標專利申請、及時申請版權注冊，申請著名商標、馳名商標認定，及時進行知識產權海關備案、質押登記;發生侵權的時候要及時提出異議、復審行政程序，發生糾紛時注意知識產權保護調查取證。綜合運用行政保護與司法保護兩種途徑開展知識產權保護。
注意合同簽訂事項
簽訂前對合作對象的主體資格進行審查。
1、審查合作方的基本情況。先要了解對方是否具備法人或者代理人資格，有沒有簽訂合同的權利。
2、審查合作方有無相應的從業資格。
3、調查合作方的商業信譽和履約能力。
4、查閱國家對該交易有無特別規定，目的在於確定雙方的權利義務是否合法有效;涉及特種經營行業的，還需要查看是否有特殊的經營許可證。
5、涉及專利、商標、著作權的需要查看是否為專利、商標、著作權的所有權人。
五注意用工問題
六債權債務管理
企業自身要建立賬款回收制度以及逾期款催收制度，也要結合對合同的審查和履行的規范來規避風險。對重大的項目和合同要提前進行資信調查，對遇到有逾期情況的客戶要主動了解其經營狀況和資產情況，摸清其資產范圍、性質和權屬，一旦發生訴訟可以直接進行保全，防止損失的擴大。

G. 請問一家公司上市有什麼風險

風險1：國際金融危機和經濟環境變動引發的風險。在現階段通貨膨脹的背景下，原材料、人工、水電氣等出現普遍性價格上漲，也會導致企業生產成本進一步提高，面臨較大困難。從2007年開始，生產資料成本、管理成本和人工成本上升趨勢明顯，近兩年上漲幅度更是不斷增大。為了抑制通貨膨脹，國家實施緊縮的貨幣政策。

風險2：過於激進的發展戰略引發的風險。民營上市企業不斷擴展生產能力和業務范圍，做強做大是企業發展的必然趨勢。但是，過於激進、不切實際的發展戰略往往蘊含著較大風險，諸如管理人才和專業人才不足、企業管理不配套、資金緊缺等，都會給企業帶來嚴重影響，甚至導致其陷入困境。

對於拓展經營范圍、擴大產能引發的投融資風險，企業必須要有足夠的預測，並使其在可控范圍之內。防止沖動和盲目擴張，或許是最好的風險防範措施。

風險3：產品質量安全問題引發的風險。產品質量安全問題是民營製造業上市企業近年來面臨的最大風險之一，這與整個消費環境有著直接的關系。隨著居民收入水平的提高，消費者對產品的要求也在不斷提高，不僅如此，維權意識和法律意識也在不斷提升，加上利益訴求的渠道更加豐富，企業出現的產品質量安全問題很容易形成廣泛影響，在較短的時間內就會對企業造成嚴重影響。

風險4：股權結構和公司治理不健全引發的風險。合理的股權結構和公司治理模式，是保障企業正常運行、保護股東權益的重要基礎。我國90%的民營上市企業的股權結構和公司治理模式為金字塔式股權結構，其弊端近年來愈加明顯。

金字塔式的股權結構容易給企業帶來風險和危機，也不利於保護中小股東的利益。近幾年來，隨著上市公司的日益強大，大股東利用對公司的控制權過度追求個人利益而導致公司發生嚴重損失的情況層出不窮。

風險5：應收賬款信用缺失引發的風險。近幾年，民營上市企業出口業務競爭加劇，也由於國外進口商在中國貸款的困難，使先簽單後付款的買賣成為一種必然以提高財務風險為代價的交易方式。這為應收賬款的大量積壓埋下了伏筆。

風險6：對外擔保混亂引發的風險。企業作為擔保人為其他企業在獲得貸款過程中承擔相應法律責任的現象比較普遍。債權人在對債務人沒有百分之百信賴的情形下，需要通過某種方式確保債權的實現，而擔保制度正好滿足了這種需要。在現代市場經濟中，擔保一方面有利於銀行等債權人降低貸款風險，另一方面可使債權人與債務人形成穩定可靠的資金供需關系。但是，在實際運營中，作為擔保人的企業也常常會面臨一定風險，如果被擔保企業到期沒有按時還款，一旦進入法律訴訟階段，將被捲入糾紛。有些企業因此會陷入擔保怪圈和曠日持久的訴訟拉鋸戰，容易導致發生重大經濟損失。另外，現在比較常見的是關聯企業之間的相互擔保，當其中的某一家企業或某些企業發生經營問題和財務危機時，勢必產生多米諾骨牌效應，殃及其它企業，導致關聯企業整體出現困境。

風險7：知識產權糾紛引發的風險。隨著法律關系的日益復雜化，企業時刻面臨著侵犯他人知識產權或被競爭對手侵犯知識產權的風險。尤其是加入WTO之後，我國企業遭遇了許多來自國外的知識產權侵權訴訟，高額的訴訟賠償金使企業損失慘重。

目前，我國民營上市企業面臨的知識產權方面的風險，主要體現為：(1)出口企業在國外遭遇知識產權訴訟。(2)定牌(指賣方按買方的要求在其出售的商品或包裝上標明買方指定的商標和牌號)生產引發的知識產權風險。

風險8：人力資源管理缺失引發的風險。企業在經營過程中，人力資源風險是現階段面臨的比較突出的風險之一。對於民營上市企業而言，由於受過去傳統的人力資源管理方式的影響，上市後隨著規模擴張，特別是開展並購活動後，極易面臨人力資源管理方面的風險。這主要表現為：

(1)企業並購導致人才流失風險。

(2)人才機制不靈活的風險。

(3)高管意外事件造成的風險。

風險9：合同履行違約引發的風險。違約風險是企業經營過程中經常會面臨的一種風險，帶有一定的普遍性。通過對305家民營上市樣本企業2010年年報的分析發現，有48家企業存在一定的法律風險，其中違約風險佔比最大，佔54.17%。

風險10：研發或創新不足引發的風險。對於民營上市企業來說，加大研發投入、加強技術創新，是提高核心競爭力、實現可持續發展的關鍵。但是，我國許多民營上市企業卻並不重視研發投入，紛紛將重點放在短期投資上，一旦經濟環境發生變化，就難免出現問題。這方面的風險主要表現為：研究項目未經科學論證或論證不充分，導致創新不足或資源浪費；研發人員配備不合理或過程管理不善，導致研發成本過高、舞弊或研發失敗；研究成果轉化應用不足、保護措施不力，導致企業利益受損；研發產品缺乏市場需求，不是「有用創新」，銷售十分困難，導致企業遭受損失。

H. 企業上市過程有哪些專利風險

不少擬來上市企業因專利自等知識產權問題推遲上市甚至被迫放棄上市的情況並不鮮見。擬上市企業遇到的專利問題主要有以下兩個方面：

（1）專利信息披露不實

擬上市企業應盡到知識產權等相關信息的披露義務。中國證監會要求上市企業對自身知識產權的內容，包括商標、專利、專有技術的取得、使用、價值等情況進行真實、准確、完整、及時地披露。

（2）專利侵權、權屬不明等糾紛

作為企業生產和銷售的重要資產，知識產權糾紛特別是專利權的糾紛不僅會使企業負擔較大的訴訟成本，影響其當期的財務狀況，而且會使企業進一步發展或保持持續盈利的能力處於一種不確定的狀態，而不確定即意味著企業對這些知識產權的使用存在一定的風險，這往往構成企業上市的」硬傷」。

I. 企業的知識產權一般會遇到哪些風險，這些風險在哪可以查到呢

不少擬上市企業因專利等知識產權問題推遲上市甚至被迫放棄上市的情況並不鮮版見。擬上市企業遇到的專利權問題主要有以下兩個方面：（1）專利信息披露不實擬上市企業應盡到知識產權等相關信息的披露義務。中國證監會要求上市企業對自身知識產權的內容，包括商標、專利、專有技術的取得、使用、價值等情況進行真實、准確、完整、及時地披露。（2）專利侵權、權屬不明等糾紛作為企業生產和銷售的重要資產，知識產權糾紛特別是專利權的糾紛不僅會使企業負擔較大的訴訟成本，影響其當期的財務狀況，而且會使企業進一步發展或保持持續盈利的能力處於一種不確定的狀態，而不確定即意味著企業對這些知識產權的使用存在一定的風險，這往往構成企業上市的」硬傷」。

J. 有沒有認識的擅長處理企業知識產權的律師事務所有聽說過策略律所的嗎

北京策略律師事務所處理這類案件非常專業，而且還代理過資產過億回的上市公司IPO知識答產權案件，對於復雜的案件也能完美處理。我前老闆就找策略律師事務所的主任給代理的，勝訴了。印象中，他們還寫了《企業IPO知識產權法律風險防範與糾紛解決》這本專著。