證券業務許可證

⑴ 申請證券評級業務許可的條件

申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：
(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少於人民幣2000萬元。
(2)具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少於3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少於20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少於10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少於3人。(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。(4)具有完善的業務制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。(7)中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。
中國證監會對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，並通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

⑵ 為什麼證券公司設立先登記領取營業執照後許可

摘抄證券法，這是你開證券公司的條件,並且你開的證券公司不能代理境外證券交易。。

第六章證券公司
第一百二十二條設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批准。未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務。
第一百二十三條本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第一百二十四條設立證券公司,應當具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；
(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規記錄,凈資產不低於人民幣二億元；
(三)有符合本法規定的注冊資本；
(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格；
(五)有完善的風險管理與內部控制制度；
(六)有合格的經營場所和業務設施；
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第一百二十五條經國務院證券監督管理機構批准,證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
(一)證券經紀；
(二)證券投資咨詢；
(三)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
(四)證券承銷與保薦；
(五)證券自營；
(六)證券資產管理；
(七)其他證券業務。
第一百二十六條證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣。
第一百二十七條證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業務的,注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第(四)項至第(七)項業務之一的,注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第(四)項至第(七)項業務中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以調整注冊資本最低限額,但不得少於前款規定的限額。
第一百二十八條國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內,依照法定條件和法定程序並根據審慎監管原則進行審查,作出批准或者不予批準的決定,並通知申請人；不予批準的,應當說明理由。
證券公司設立申請獲得批準的,申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業執照。
證券公司應當自領取營業執照之日起十五日內,向國務院證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證,證券公司不得經營證券業務。
第一百二十九條證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更業務范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合並、分立、變更公司形式、停業、解散、破產,必須經國務院證券監督管理機構批准。
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構,必須經國務院證券監督管理機構批准。
第一百三十條國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本,凈資本與負債的比例,凈資本與凈資產的比例,凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例,負債與凈資產的比例,以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
第一百三十一條證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：
(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員,自被解除職務之日起未逾五年；
(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾五年。
第一百三十二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。
第一百三十三條國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。

⑶ 經營證券期貨業務許可證有多少個

基金銷售業務是指金融機構接受基金管理人的委託，簽訂書面代銷協議，代理基金管理人銷售開放式基金，受理投資者開放式基金認購、申購和贖回等業務申請，同時提供配套服務的一項中間業務。基金只能由其管理人自銷或委託具備基金銷售業務資格的機構（且成為中基協會員）代銷。

公募和私募的基金銷售業務沒有太大差別。公募基金的合作機構一般都是大型商業銀行（俗稱代銷渠道），私募基金的合作機構大多都是第三方理財，主要因為銀行准入門檻太高，就算進入銀行白名單，由於私募產品通常都是100萬為起點，需要跟銀行私人銀行部門談分成。

(3)證券業務許可證擴展閱讀：

證券期貨投資者適當性管理辦法

第一條 為了規范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 向投資者銷售公開或者非公開發行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創業投資基金,以下簡稱基金）、公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品，或者為投資者提供相關業務服務的，適用本辦法。

第三條 向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經營機構）應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息。

科學有效評估，充分揭示風險，基於投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，並對違法違規行為承擔法律責任。

⑷ 注冊一家證券公司需要什麼條件

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程。

2、主要股東具有持續盈利能力，信內譽良好，無重容大違法違規記錄3年，凈資產不低於人民幣2億元。

3、有符合本法規定的注冊資本。

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。

5、有完善的風險管理與內部控制制度。

6、有合格的經營場所和業務設施。

(4)證券業務許可證擴展閱讀

業務規則

1、《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。

2、《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

3、《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。

⑸ 怎麼查詢公司是否具有證券業務資格

證監會官網-服務-業務資格-證券類-證券投資咨詢機構名錄（截至2012年4月30日）

樓上的，協會是對從業人員的，證監會才對機構

⑹ 申請證券評級業務許可的條件有哪些

申請證券評級業務批準的信用評級機構應當具備下列條件：

（一）具有中國法人資版格的，實權收資本和凈資產不低於2000萬元。

（二）根據證券市場信用評級業務管理暫行辦法，不少於3名高級管理人員;有資格的證券評級從業人員不少於20人,其中包括3 +年的信用評級業務經驗經驗從業人員不少於10人,具有中國注冊會計師資格評級從業人員不少於三人。（三）健全、運行良好的內部控制機制和管理制度。（4）它有健全的商業制度。（5）在過去五年中，沒有實施任何刑事處罰。在過去的三年裡，沒有對非法行動實施行政處罰，也沒有調查涉嫌非法經營和犯罪的案件。（六）在過去三年裡，稅務、工商、金融、自律組織、商業銀行等機構的信用記錄沒有不良記錄。

⑺ 跟證券公司合作,需要什麼許可證

那就看你是想要合作什麼業務了 合作什麼業務 最起碼 有相關方面的資質

⑻ 香港公司證券業務許可證是如何辦理

《中華人民共和國證券法》第一百二十九條：證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批准。

《證券公司監督管理條例》第十三條：證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合並、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批准。

受理機構:中國證監會辦公廳

⑼ 益學堂的《證券投資業務許可證》有嗎

自2016年5月1日起，中國證監會及其派出機構向證券期貨經營機構頒發的10項許可證合並成了《經營證券期貨業務許可證》。你說的《證券投資業務許可證》是10項中的一項，現在都叫《經營證券期貨業務許可證》。你登陸中國證監會官方網站可以查到。

⑽ 申請證券咨詢業務許可證條件

是你個人要申請投顧資格還是證券公司需要申請證券咨詢業務許可？個人的話需要兩年的從業資格和證券投資咨詢證書就可以。公司的話，需要考察公司的凈資本