许可证券

Ⅰ 申请证券评级业务许可的条件

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：
(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

Ⅱ 香港公司证券业务许可证是如何办理

《中华人民共和国证券法》第一百二十九条：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

《证券公司监督管理条例》第十三条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

受理机构:中国证监会办公厅

Ⅲ 证券资格和证券许可证两者意思一样吗

证券从业资格？这是给从业人员的证，没有就不可以从业。而许可证是给券商的

Ⅳ 为什么证券公司设立先登记领取营业执照后许可

摘抄证券法，这是你开证券公司的条件,并且你开的证券公司不能代理境外证券交易。。

第六章证券公司
第一百二十二条设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元；
(三)有符合本法规定的注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所和业务设施；
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
(一)证券经纪；
(二)证券投资咨询；
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(四)证券承销与保荐；
(五)证券自营；
(六)证券资产管理；
(七)其他证券业务。
第一百二十六条证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
第一百二十七条证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。
第一百二十八条国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人；不予批准的,应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
第一百二十九条证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。
第一百三十条国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
第一百三十一条证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年；
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。
第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
第一百三十三条国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。

Ⅳ 如何申请证券投资咨询公司资质

申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：
1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；
其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4、有公司章程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具备中国证监会要求的其他条件。
具备以上条件即可向中国证监会提出申请

Ⅵ 申请证券咨询业务许可证条件

是你个人要申请投顾资格还是证券公司需要申请证券咨询业务许可？个人的话需要两年的从业资格和证券投资咨询证书就可以。公司的话，需要考察公司的净资本

Ⅶ 注册一家证券公司需要什么条件

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2、主要股东具有持续盈利能力，信内誉良好，无重容大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。

3、有符合本法规定的注册资本。

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

(7)许可证券扩展阅读

业务规则

1、《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。

2、《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

Ⅷ 中国证监会核准的的证券投资咨询业务资格的证券公司有几家

只有89家 ，这些信息是在 证券业协会网站上公布的。
1安徽大时代投资咨询有限公司
3 北京博星投资顾问有限公司
5 北京海问咨询有限公司
7 北京金昌投资咨询有限公司
9 北京京放投资管理顾问有限责任公司
11 北京盛世华商投资咨询有限公司
13 北京禧达丰证券投资顾问有限公司
15 北京中方信富投资管理咨询有限公司
17 北京中和应泰财务顾问有限公司
19 成都倍新投资咨询有限责任公司
21 大连北部资产经营有限公司
23 福建天信投资咨询顾问有限公司
25 广东博众证券投资咨询有限公司
27 广州汇正财经顾问有限公司
29 广州越声理财咨询有限公司
31 哈尔滨新思路投资咨询有限公司
33 杭州顶点财经证券投资顾问有限公司
35 和讯信息科技有限公司
37 河南九鼎德盛投资顾问有限公司
39 湖南金证投资咨询顾问有限公司
41 江苏天鼎投资咨询有限公司
43 青岛市大摩投资咨询有限公司
45 山东英大投资顾问有限责任公司
47 陕西融泰投资咨询有限公司
49 上海东方财富证券研究所有限公司
51 上海凯石证券投资咨询有限公司
53 上海荣正投资咨询有限公司
55 上海申银万国证券研究所有限公司
57 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司
59 上海新资源证券咨询有限公司
61 上海益邦投资咨询有限公司
63 上海涌金理财顾问有限公司
65 上海证券通投资资讯科技有限公司
67 上海中广信息传播咨询有限公司
69 深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司
71 深圳市怀新企业投资顾问有限公司
73 深圳市天生人和经济信息咨询有限公司
75 深圳市智多盈投资顾问有限公司
77 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司
79 四川大决策证券投资顾问有限公司
81 天津证券投资咨询有限公司
83 厦门高能投资咨询有限公司
85 厦门市新汇通投资咨询有限公司
87 云南产业投资管理有限公司
89 重庆东金管理顾问有限公司
2 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司
4 北京东方高圣投资顾问有限公司
6 北京和众汇富咨询有限公司
8 北京金美林投资顾问有限公司
10 北京君之创证券投资咨询有限公司
12 北京首证投资顾问有限公司
14 北京新兰德证券投资咨询有限责任公司
16 北京中富金石咨询有限公司
18 北京中资北方投资顾问有限公司
20 成都汇阳投资顾问有限公司
22 大连华讯投资咨询有限公司
24 广东百灵信投资管理有限公司
26 广东科德投资顾问有限公司
28 广州市万隆证券咨询顾问有限公司
30 哈尔滨大富证券投资顾问有限公司
32 海南港澳资讯产业股份有限公司
34 杭州海能证券投资顾问有限公司
36 河北源达证券投资咨询有限公司
38 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司
40 江苏金百临投资咨询有限公司
42 宁波海顺投资咨询有限公司
44 山东神光咨询服务有限责任公司
46 陕西巨丰投资资讯有限责任公司
48 上海大智慧投资咨询有限公司
50 上海金汇信息系统有限公司
52 上海迈步投资管理有限公司
54 上海森洋投资咨询有限公司
56 上海世基投资顾问有限公司
58 上海新世纪资信评估投资服务有限公司
60 上海亚商投资顾问有限公司
62 上海益盟操盘手证券研究有限公司
64 上海证联投资咨询服务有限责任公司
66 上海证券之星综合研究有限公司
68 深圳大德汇富咨询顾问有限公司
70 深圳市国诚投资咨询有限公司
72 深圳市珞珈投资咨询有限公司
74 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
76 深圳市中证投资资讯有限公司
78 沈阳盈捷投资顾问有限公司
80 天津市中融投资咨询有限公司
82 天相投资顾问有限公司
84 厦门金相投资咨询有限公司
86 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
88 浙江同花顺投资咨询有限公司
本栏目信息由各证券投资咨询机构根据中国证监会有关规定填报并公示，相关证券投资咨询机构应当对其所公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券投资咨询机构信息公示目的是保护投资者的合法权益，提高证券市场透明度，维护行业公信力，防范非法证券投资咨询活动。
本次所公示的是89家证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、投诉电话，以及取得证券投资咨询执业资格人员姓名、执业资格证书号码等信息。
我们欢迎社会监督，并提醒广大投资者选择具备相应资质的证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务。